SEC Charges Traders in China over Stock Manipulation

美国证券交易委员会（“SEC”）对18名证券交易员采取了冻结资产以及提起刑事诉讼等在内的措施。据称，这些主要来自中国的交易员操纵了多达3000支美国上市公司的股票，非法获利超过3100万美元，且操纵证券市场的行为超过6年之久。

股票价格的操纵行为主要包括为一些“淡交易股票”（这些股票交易量较低，波动性大，对市场买卖行为极其敏感）制造虚假的交易兴趣和交易活动，通过人为地抬高或压低股价来谋取非法的利益。根据SEC的控诉，这些交易员使用多个账户小量多次下单卖出股票，以压低股价，然后用另外的一组账户以人为的低价购进大量股票。在不断累积之后，交易员再反向操作，小量多次下单买进股票以抬高股价，以便后续以人为的高价卖出他们手中的股票。

• 资产冻结：2019年10月16日，SEC已采取紧急行动并将18名交易员的资产冻结。
• 罚款和追缴：除了上述的资产冻结措施，SEC也将对被指控违反美国证券法的这些交易员追缴获利和利息，罚款并禁止从事特定行为。
• 提起刑事诉讼： 美国马塞诸塞州联邦检察官办公室宣布对其中两名中国交易者Jiali Wang（音译：王佳利）和Xiaosong Wang（音译：王晓松）提起刑事诉讼，因其涉嫌声称的股价欺诈计划。SEC还详细地介绍了几种其他操纵股票价格的类似案例，包括Pharmaceutical Inc和黄金投资者Global X Gold Explorers ETF等。

被起诉的被告将面临最高长达五年的联邦监狱服刑和高达其非法所得总额两倍的罚款。

一般说来，因为中美之间没有引渡条约，SEC和美国执法机构将中国的交易员或被告告上美国法庭存在诸多困难。

但在本案中，Xiaosong Wang和Jiali Wang居住在中国且在美国马萨诸塞州拥有居所，他们在刑事诉讼中以被告的身份被起诉。某些被指控与犯罪活动有关的共犯则未被起诉（可能由于他们在美国没有实际居所地），但鉴于他们在美国境内拥有资产，美国当局已将其资产冻结。

此案又一次很好地证明即使中美之间没有引渡条约安排，SEC也坚决打击海外被告实施的不当市场行为。